衢州市人民政府文件
衢政发〔2018〕7号
衢州市人民政府关于
印发衢州市推进企业挂牌上市和
并购重组行动计划（2017—2020年）的通知
各县（市、区）人民政府，市政府各部门、直属各单位：
现将《衢州市推进企业挂牌上市和并购重组行动计划（2017—2020年）》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
衢州市人民政府
2018年2月2日
衢州市推进企业挂牌上市和
并购重组行动计划（2017—2020年）
为充分发挥资本市场在促进我市经济转型升级方面的重要作用，深化细化《浙江省推进企业上市和并购重组“凤凰行动”计划》（浙政发〔2017〕40号），深入推进供给侧结构性改革，特制订本行动计划。
一、指导思想
坚持以党的十九大精神为指导，深入贯彻全国、全省金融工作会议和市第七次党代会精神，以“五大发展理念”为引领，“八八战略”为总纲，围绕打造资本强市目标，坚持市场导向、企业为主、各级各部门齐抓共推，以企业信用体系建设和规范化股份制改造为基础，引导企业有效对接多层次资本市场，拓宽直接融资渠道，推动企业挂牌上市，大力支持挂牌上市企业快速发展，全力支持上市公司并购重组，充分发挥上市公司引领作用，实现政府主导和市场化运作有效结合、实现“腾笼换鸟”和“凤凰涅槃”，推动全市创业创新和经济转型升级，为衢州成为全省新的经济增长点作出更大贡献。
二、目标任务
按照坚持“培育一批、股改一批、签约一批、挂牌上市一批”的工作思路，力争从2017年到2020年末，全市股份制企业达250家，“新三板”挂牌企业达70家，上市公司达到15家，报会和辅导企业累计达20家，各县（市、区）要实现IPO“零”的突破，全市直接融资规模占社会融资规模比例达到35%以上。并购重组金额年均达到20亿元。争取培育市值达100亿元上市公司3家，市值达200亿元上市公司3家，市值达500亿元上市公司1家。
三、重点工作
（一）重视企业股份制改造基础性作用，深化企业股改和规范化提升。
1．建立股改清单，形成后备资源库。各县（市、区）、衢州绿色产业集聚区、市西区管委会（以下表述为“各辖区”）和各行业主管部门要进一步加大对各区域、各领域企业走访的力度，多渠道、全方位挖掘一批有实力、有条件的企业，重点是骨干企业、高成长型企业、高科技型企业，建立股改清单，形成后备企业资源库。
2．开辟绿色通道，切实解决企业在股改中遇到的困难。在现有政策基础上，加大扶持力度，简化流程、优化服务，落实“最多跑一次”改革的要求，开辟绿色通道，采取“一企一策”、“一事一议”等直通式、定制式办法，规划、国土、住建、税务部门要帮助拟挂牌上市企业协调解决项目审批、土地房产变更、资产转让、税费减免以及产权确认等历史遗留股改重点问题，切实减轻改制规范成本负担。市场监管、国税、地税、环保、安监、人力社保等部门，要加强面上企业的监管，督促企业规范化运作，在管理中推动企业走向资本市场，保护和服务好拟挂牌上市企业，持续推进企业股份制改造工作，为企业挂牌上市打下坚实基础。
（二）实施多层次、多渠道上市公司倍增计划，努力推进企业挂牌上市的“质”、“量”齐升。
1．梯次推进企业挂牌上市。各辖区要对后备企业进行分类排序、科学调度、合理安排，有计划、有步骤推进企业上市工作，积极构建梯次推进格局。特别是要以主板（中小板、创业板）上市为核心，加强辅导培育和帮扶督导，加快企业主板（中小板、创业板）上市进程，确保成熟一个、推进一个、上市一个。对正在接受省证监局辅导的企业，要积极协助企业排查解决各种问题，帮助企业尽快完成辅导验收，督促中介机构高质量制作首发申报材料，争取尽早上市融资。对已经在场外挂牌的公司，要加强跟踪服务，大力扶持引导，支持企业尽早实现转板。对已确定上市意向的企业，要帮助企业坚定上市信心，抓紧筛选中介机构，制定一揽子方案，列出时间节点，认真组织实施。对于效益好、潜力大的优质企业要及时纳入主板（中小板、创业板）上市后备企业选择范围，积极沟通引导，帮助确定上市意向。
2．建立与专业团队合作交流机制。要积极加强与国内外知名中介机构，尤其是与浙商证券、财通证券等本土证券中介机构的合作，开展人才互派挂职，共同深入一线为企业提供个性化服务，为挂牌上市后备企业提供量身定做的走向资本市场方案。本着政府引导与市场化运作相结合的原则，各级各有关部门要加强对上市保荐、财务顾问、审计评估、法律服务等资本市场中介机构执业情况的跟踪与了解，严格筛选一批信誉高、实力强的中介机构，向我市上市后备企业宣传和推荐，为上市后备企业聘请中介机构提供咨询和便利。
3．分层次抓好企业培训工作。市金融办要按照启蒙培训、重点培训、挂牌上市资本运作培训等不同层次开展全方位、全覆盖、无死角培训。加强与知名高校和培训机构的合作，长短结合，对挂牌上市后备企业家进行系统的资本市场知识培训。各辖区要制订针对本辖区企业更详实有效的培训、培育计划，切实做好辖区内企业和企业家资本市场知识培训等基础工作，建立辖区挂牌上市后备企业清单。
4．不断加强政策激励。贯彻落实好市政府《关于推进创新驱动加快绿色发展的若干政策意见（试行）》（衢政发〔2017〕46号），充分发挥政策的激励导向作用，鼓励企业到浙江省股权交易中心、“新三板”挂牌，条件成熟的企业到海外上市。适时出台推进企业挂牌上市和并购重组专项政策。鼓励各县（市、区）根据实际情况进一步加大企业挂牌上市政策扶持力度，制定并实施更加优惠的政策。
5．大力推进企业直接融资。积极引导企业用活用好资本工具，开展资本运作。鼓励企业引进私募投资、上市融资、发行非上市公司公司债、绿色债券、双创可转债；鼓励上市公司通过定向增发、配股、发行公司债、可转债等各种融资工具，不断做大资本、加快发展。每年选出“十大直接融资企业”列入“衢时代”特别奖评选。充分发挥政府产业基金引导作用和财政资金杠杆作用，与国内外知名投资机构合作，组建一批股权投资基金，积极投资挂牌上市后备企业。积极引进境内外知名股权投资机构，鼓励企业加大与股权投资机构的对接力度，促进各类股权投资机构积极参与我市各地企业股改，发挥其战略投资、专业化管理、项目及人才等优势。全市每年要组织1到2次知名投资机构和我市挂牌上市企业的对接路演会或高峰论坛活动，借助专业机构力量，帮助企业找准挂牌上市和直接融资的正确路径。
（三）大力支持上市公司并购重组，充分发挥上市公司龙头带头作用。
1．着力推动上市公司海外并购，支持其国内产业并购。积极鼓励和引导上市公司以市场需求和产业政策为导向，基于经营战略需求对国内外、市内外企业进行并购重组，不断引进高端人才，占领技术高地；引进高端品牌，扩大市场，加快做大做强步伐。鼓励有条件的挂牌上市后备企业积极与市内外上市公司合作，通过合并、股权转让、资产出让等各种形式加入上市公司，实现快速发展、转型升级。鼓励各类并购基金、私募股权基金参与企业并购，鼓励银行机构积极开展并购贷款、银团贷款，为上市公司并购提供融资支持。适时研究制订鼓励上市公司并购重组政策。政府母基金积极参与上市公司发起的并购基金的认购。充分发挥上市公司的资源整合能力，兼并重组市内低效和经营困难企业，以资本、产业优势盘活存量有效资产，参与“僵尸企业”出清。各级政府要加强组织协调，建立健全土地处置、股权转让、资产重组等快速处置机制和职工安置等兜底机制，避免引起社会动荡。
2．积极发挥上市公司产业引领作用。积极打造以上市公司为龙头的产业创新服务综合体，整合土地、能耗、资金等各种要素资源向上市公司倾斜，强化区域产业配套链、信息技术链和金融服务链等基础配套建设，加快形成上市公司与配套企业联动发展格局，提升产业整体发展水平。探索建设以上市公司为主体的、上下游产业链集聚的园区建设新体制。
四、保障措施
（一）加强组织领导。成立以市政府主要领导为组长的衢州市推进企业挂牌上市和并购重组工作领导小组，明确成员单位职责，建立以领导小组办公室为枢纽的便捷高效服务体系。按照市县两级联动的要求，服务好拟挂牌上市企业。建立领导联系制度，各辖区要把推进企业上市和并购重组工作作为地方经济社会发展总体工作重点研究部署，根据本辖区实际情况制定推进企业上市工作和并购重组工作总体目标、年度目标和年度重点工作计划；建立健全工作机制，协调解决企业股改、挂牌上市和并购工作中遇到的具体困难和问题；定期向市金融办报送重点拟上市企业清单。
（二）加强督促检查。将企业上市和并购重组工作纳入政府考核。推进企业上市工作领导小组成员单位和各县（市、区）年初报送工作计划和工作目标，年中开展自查和检查，年末考评。
（三）优化发展环境。加大工作宣传力度，大力营造诚实守信的社会环境，加大违法违规的惩治力度。加快建立公平、开放、透明的市场规则，消除机制障碍。落实资源要素差别化配置的政策，依法依规加大正向激励。充分发挥电视、报纸、网络等新闻媒体作用，大力宣传各地建立现代企业制度、推进企业股改上市、并购重组工作的经验成果，积极营造浓厚的工作氛围。
附件：1．衢州市推进企业挂牌上市和并购重组工作领导小组成员名单
2．各辖区推进企业挂牌上市任务分解表（2017—2020年）
附件1
衢州市推进企业挂牌上市和
并购重组工作领导小组成员名单
组 长：徐文光（市政府）
常务副组长：王良春（市政府）
副 组 长：季根寿（市政府）
陈国华（市金融办）
毛卓战（市经信委）
成 员：邓胜斌（市法制办）
徐仲利（市发改委）
杨思骏（市经信委）
方长青（市科技局）
翁文斌（市财政局）
余裕明（市国资委）
蒋天臻（市人力社保局）
徐 忠（市国土局）
金永红（市环保局）
钱志生（市住建局）
吴云飞（市规划局）
郑慧红（市农业局）
余荣标（市商务局）
吴瑜庆（市安监局）
钱发根（市市场监管局）
黄建霖（衢州绿色产业集聚区）
吴建刚（市金融办）
毛 荣（市西区管委会）
陈志霞（市公积金管理中心）
叶旭泉（市地税局）
罗根寿（市国税局）
孔生跃（衢州海关）
阮建明（市人行）
郑建良（市银监局）
张 锋（市消防支队）
领导小组下设办公室，办公室设在市金融办，陈国华同志兼任办公室主任，杨思骏、吴建刚同志兼任办公室副主任。
附件2
各辖区推进企业挂牌上市任务计划表（2017—2020年）
2017 2018 2019 2020
新三板
企业
总数 上市公司总数 报会企业数 辅导企业数 新三板企业
总数 上市公司总数 报会企业数 辅导企业数 新三板
企业
总数 上市公司总数 报会企业数 辅导企业数 新三板
企业总数 上市公司总数 报会企业数 辅导企业数
衢州绿色
产业集聚区 8 2 0 1 9 2 1 1 11 3 1 1 12 4 1 1
市西区管委会 2 0 0 0 2 0 0 0 3 0 0 1 4 0 1 1
柯城区 1 0 0 0 2 0 1 2 4 1 1 2 6 1 1 1
衢江区 7 0 1 0 8 1 0 2 11 1 2 1 12 2 2 2
龙游县 9 0 1 0 10 1 1 1 11 2 1 2 12 3 2 2
江山市 4 2 0 1 6 2 1 1 9 3 1 1 12 3 2 1
常山县 4 0 0 0 4 0 0 1 5 0 1 1 6 1 1 1
开化县 1 0 0 0 2 0 1 0 4 1 0 1 6 1 0 1
合计
（不含市本级） 36 4 2 2 43 6 5 8 58 11 7 10 70 1 5 1 0 10
抄送：市委各部门，市人大常委会、市政协办公室，衢州军分区，市法院，市检察院，巨化集团公司，各群众团体。
衢州市人民政府办公室 2018年2月2日印发