---衢州市工业企业自主创新情况调查报告
党的十六届五中全会以来， 自主创新被提升到前所未有的国家战略高度。企业是技术创新的主体，企业技术创新是自主创新的基础和主要支撑。为了解我市工业企业自主创新情况，促进和加强企业自主创新能力建设工作，市统计局企调队于近期在全市工业企业中抽取70家企业开展了自主创新情况调查。调查显示，我市工业企业自主创新已取得一定成效，主要表现为形成了较强的企业自主创新能力和创新产出能力、企业研发投入逐年提高、近半数企业建立了自主创新体系、新产品开发取得较大成功、创新成为企业经济效益的主要来源等，但同时仍存在诸如企业自主创新主体地位尚未确立、创新资金来源不足、缺乏技术创新人才、缺乏好的创新项目和创新服务能力弱等一些不容忽视的问题，需要在今后工作中加以解决。
成 效
据市统计局企调队最近对全市70家工业企业抽样问卷调查显示，2004年至今，已有78.6%的被调查工业企业开展了自主创新活动，并在以下几方面取得一定成效。
成效一：形成了较强的企业自主创新能力和创新产出能力。调查显示，已有48.6%的被调查企业认为自己具有较强的自主创新能力，认为自主创新能力“一般”和“弱”的企业占比均为25.7%。在创新能力提高的同时，创新产出能力也得到了较大提高，并成为支撑我市工业经济发展的重要力量。2005年全市规模以上工业企业实现省级以上新产品产值25.46亿元，创历史新高，在2002年基础上增加了15.21亿元，增长148.4%，年均增幅达35.4%。
成效二：企业研发投入逐年提高。一般可以用R&D（科学研究与实验发展）经费支出占营业收入比例的高低来说明一个企业对自主创新的重视程度及其自主创新能力。在被调查的70家工业企业中，2003年至2005年投入 R&D经费的企业分别有45家、47家和48家，R&D经费支出占营业收入比例分别为1.22%、1.29%、1.38%，呈逐年上升趋势，这一结果表明我市企业科技投入总体上向好的方向发展。
成效三：近半数企业建立了自主创新体系。调查显示，已有45.7%的被调查企业建立了以企业技术中心、产品研发中心等为主要形式的企业自主创新体系，另有31.4%的被调查企业的自主创新体系正在创建中，只有22.9%的被调查企业尚未考虑建立自己的自主创新体系。
成效四：企业新产品开发取得较大成功。主要表现在三个方面，一是新产品开发数量较多。至今年6月底，在被调查的70家工业企业中，有36家企业拥有新产品，共拥有新产品367个，户均10个，其中拥有省级以上新产品的有21家，共拥有省级以上新产品145个，户均7个。二是开发成功率较高。在进行新产品开发的企业中，有65.5%的企业认为新产品开发比较成功，其中认为很成功的占5.5%；认为新产品开发成功情况一般的占20%；不够成功的占14.5%；没有一个企业开发完全失败的。三是新产品产值占企业总产值的比重逐年提高。在被调查的70家企业中，新产品产值占企业总产值的比重超过50%的企业数量逐年增加，2003年为20家，2004年增至24家，2005年达到29家。
成效五：创新成为企业经济效益的主要来源。近年来，创新工作给企业带来的经济效益是显著的。当企业被问及近年来经济效益主要靠什么时，51.43%的企业选择创新，其中，选择技术创新、管理创新和制度创新的企业占比分别为32.86%、15.71%和2.86%。另外，有25.71%和21.43%的企业选择了新产品开发和扩大生产规模。这一调查结果说明，我市大多数工业企业经济效益主要通过内涵性的创新和新产品开发等来实现，换句话说，创新已成为企业经济效益的主要来源。
问 题
尽管我市工业企业自主创新工作已取得一定成效，但本次调查显示，创新工作仍然存在一些不容忽视问题。
问题一：企业自主创新主体地位尚未确立。科技创新的主体应该是企业，但目前我市企业还没有真正成为技术创新的主体，这主要表现在四个方面：一是企业自主创新主体意识不强，不少企业偏重于生产、销售和财务管理，对产品结构持续改进、生产技术持续优化不够重视。在被调查的企业中，只有三分之一的企业建立了专门的产品研发机构。二是尚有60%的被调查企业没有申请过专利，拥有专利的被调查企业不到20%；三是目前的许多进步技术主要还是依靠引进和模仿创新；四是虽然我市企业的研发投入占产品销售收入的比例逐年提高，但2005年1.38%的比重仍远远低于发达国家的4%—5%，也低于我省平均的1.6%。
问题二：创新资金来源不足。调查显示，77.1%的企业认为创新资金的缺乏是开展自主创新活动中遇到的主要困难之一，其中，64.3%的企业将之列为最主要的困难。创新资金缺乏的主要原因是来源不足，一方面，我市近四千家工业企业仅有“巨化股份”和“江山化工”两家企业上市，绝大多数企业为中小企业，企业资本的社会化程度低且总量小，难以应对技术创新成本高、回收期长等风险；另一方面，虽然科技企业具有高成长性的特点，但同时也有高风险性，所以商业银行不愿意投资，因为如果投了十家企业有两家企业垮台，利息就不可能回收，就要亏本。融资难带来的创新资金不足，使很多企业无力搞技术创新，整体技术装备水平也较低。鉴于融资难问题将长期存在的现实，目前要解决中小企业创新资金不足只有象发达国家那样靠风险投资，但是，中国到现在还没有建立完善的风险投资体制，特别是没有一个有效的退出机制，这不仅制约了企业的自主创新，而且已成为制约中小企业发展的最大问题。
问题三：缺乏技术创新人才。据第一次经济普查资料显示，我市工业企业自身人员素质较低，企业中具有大专以上学历的职工占职工总数的比例仅为9.5%，初中及以下的职工占59.4%。人才缺乏，特别是技术创新人才的缺乏，直接影响了我市企业的自主创新，成为企业开展自主创新的主要困难之一。在本次调查中，有72.9%的企业认为人才缺乏是本企业开展自主创新的主要困难之一，其中28.6%的企业认为人才缺乏是开展自主创新最主要的困难。
问题四：缺乏好的创新项目。有一个好的项目是企业开展自主创新活动并取得成功的前提条件，但调查显示，目前我市工业企业在寻找创新项目时困难重重，许多企业因为缺乏好项目至今尚未开展自主创新活动。有91.4%的被调查企业认为要找一个好的自主创新项目存在困难，其中认为困难很大和较大的企业占比分别为4.3%和44.3%，而认为不存在困难的企业占比仅为8.6%。另外，在至今没有开展自主创新的工业企业中，73.3%的企业反映“没有开展的主要原因”是缺乏好项目。
问题五：创新服务能力弱。企业的自主创新离不开创新服务。近几年来，市政府通过举办“科工会”等形式为企业创新提供了一些服务，并取得了较好的成效，但在社会主义市场经济条件下，创新服务主要应由市场提供，即由各类科技中介机构等来提供，而政府提供的服务只能是一种补充，因此一个城市科技中介机构的发展状况往往决定其创新服务能力的强弱，而我市现有的各类科技中介机构服务产品少，服务面窄，服务缺乏深度，部分机构可持续发展的能力较弱。科技中介服务机构这一发展状况说明我市创新服务能力仍然较弱。
建 议
建议一：确立企业在自主创新中的主体地位，提高企业自主创新能力。作为我市企业，应改变以往的指导思想，树立起自主创新的主体意识，主动以主角身份参与到已经掀起的全社会的科技创新浪潮中来，在积极发挥自主创新主体作用的同时，采取一些有效措施来提高自身的自主创新能力。如抓住机遇，利用好相关优惠政策。为与《国家中长期科学和技术发展规划纲要》相配套，国家出台了多项激励企业自主创新的优惠政策；我市为支持企业创新，从2003年开始每年举办一次“科工会”，这些都说明企业提升自主创新能力正处于机遇期。抓住机遇，利用好各项优惠政策和“科工会”等公共平台，对降低企业自主创新成本无疑是有利的。又如加大研发投入，缩小与发达国家R&D投入比例的差距，建立并壮大企业专门的产品研发机构等。
建议二：推动资金、人才等要素向创新领域集聚，强化企业自主创新的要素支撑。要有效缓解企业自主创新中资金、人才等要素紧缺的矛盾，除了企业自身的努力外，政府也需采取一些有力的具体措施，推动有限的资金、人才等要素向高新技术产业等创新领域集聚，进一步强化企业自主创新的要素支撑。如通过建立完善的风险投资体制和有效的资本退出机制来吸引各类资本对自主创新的投资；通过对企业自主创新的投入按当年实际发生的技术开发费用的一定比例抵扣当年应纳税所得额来鼓励企业加大研发投入；通过加强“人才公寓”的建设并在分配时向高新技术企业的研发人员倾斜来进一步吸引高端人才到企业工作等。
建议三：支持鼓励科技中介服务机构的发展，提高创新服务能力。为从根本上提高我市创新服务能力，政府部门应从以直接参与创新服务为主转变为以支持鼓励科技中介服务机构的发展为主。可以在全市范围内选择10家左右的科技中介服务机构进行重点扶持，并通过出台一些优惠政策进行扶持，如对科技中介服务机构受企业委托，代理申报上级科技计划项目并取得成功的，给予一定的财政补助等。
